La CNMV publica multas muy graves a Sapiens Markets EU y a tres consejeros
La CNMV hace públicas las sanciones por tres infracciones muy graves a la sociedad de valores Sapiens Markets EU y a los miembros de su Consejo de administración. Las sanciones son firmes en vía administrativa porque los interesados renunciaron a recurrir, aunque pueden revisarse ante la Audiencia Nacional.
Lo que tienes que saber
Puntos clave
- Tres infracciones muy graves de la Ley 6/2023 de Mercados de Valores y Servicios de Inversión
- Fallos organizativos: fondos de clientes, registros, control interno y externalización de actividades
- Fallos en gobernanza de productos y en información y evaluación de la clientela
- Multas a la sociedad: 300.000, 100.000 y 200.000 euros según cada infracción
- Se puede acudir a la Audiencia Nacional (Sala de lo Contencioso-Administrativo)
Importes
Multa a Sapiens Markets EU por incumplir requisitos organizativos
Multa por importe de 300.000 euros (trescientos mil euros) a Sapiens Markets EU, SV, SA.
Multa a cada uno de Juan y Javier Colón Bolea por incumplir requisitos organizativos
Multas por importe de 80.000 euros (ochenta mil euros) a don Juan Colón Bolea y a don Javier Colón Bolea.
Multa a Ignacio Sánchez-Asiaín Sanz por incumplir requisitos organizativos
Multa por importe de 64.000 euros (sesenta y cuatro mil euros) a don Ignacio Sánchez-Asiaín Sanz.
Multa a Sapiens Markets EU por gobernanza de productos
Multa por importe de 100.000 euros (cien mil euros) a Sapiens Markets EU, SV, SA.
Multa a cada uno de Juan y Javier Colón Bolea por gobernanza de productos
Multas por importe de 30.000 euros (treinta mil euros) a don Juan Colón Bolea y a don Javier Colón Bolea.
Multa a Ignacio Sánchez-Asiaín Sanz por gobernanza de productos
Multa por importe de 24.000 euros (veinticuatro mil euros) a don Ignacio Sánchez-Asiaín Sanz.
Multa a Sapiens Markets EU por información y evaluación de la clientela
Multa por importe de 200.000 euros (doscientos mil euros) a Sapiens Markets EU, SV, SA.
Multa a cada uno de Juan y Javier Colón Bolea por información y evaluación de la clientela
Multas por importe de 50.000 euros (cincuenta mil euros) a don Juan Colón Bolea y a don Javier Colón Bolea.
Multa a Ignacio Sánchez-Asiaín Sanz por información y evaluación de la clientela
Multa por importe de 40.000 euros (cuarenta mil euros) a don Ignacio Sánchez-Asiaín Sanz.